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王奕人 选举在中东地区专制主义政权中的作用——以埃及与约旦为例
论文编辑部-新丝路理论网   2020-01-06 08:54:03 作者:新丝路杂志社 来源: 文字大小:[][][]

摘 要:选举作为一种正式的决策程序,是被管理者表达政治意愿的正式渠道,也是政府进行集体决策的方式,往往与自由、平等、民主等概念挂钩。本文将讨论中东和北非地区的集权政府进行选举的政治原因,并以埃及和约旦两国政权作为案例探讨选举、民主化和独裁之间的联系。文章的第二部分笔者将阐明选举在专制统治中的三个主要作用,从而解释独裁统治者将选举作为其政治工具的主要目的,即建立政权合法性,增强精英管理,以及降低革命和政变的风险。最后,笔者将简述威权选举在其他方面的一些作用,并结合其他学者的研究成果充实论述。
关键词:威权选举(elections under authoritarianism);埃及选举;约旦选举
一、简述威权选举(Elections under authoritarianism)
选举作为民主的重要标志,与公民统治、多数人统治和少数群体权利、个人权利、公民参与以及合作与妥协等其他五个特征一起,从1776年开始被美国政府视为民主政府的基本特征(Tomyn 2018)。然而和普遍认知不同的是,不少专制政权,特别是中东和北非地区的专制主义政权,都在进行学者们所说的“威权选举”(Elections under authoritarianism)。“民主化”曾一度被视为帮助中东摆脱困境的“万能灵药”,但2011年开始的中东民主转型并未使形势好转,最终变为以民主转型发端,却重新向集权方向演变。如今威权体制下的选举也绝非一般意义的民主选举。与人们对于在专制政权中进行选举会动摇政权稳定这一固有思维相反(Gandhi & Lust-Okar 2009),专制政权举行选举这一现象既不罕见,也不会在很大程度上影响到专制者的统治地位(Hyden & Ley,Hermet等,引用自Gandhi & Lust-Okar 2009)。不同类型的威权选举虽然在等级、权力范围、候选人和选民的参与程度、以及政府相关的规定等方面不尽相同(Gandhi & Lust-Okar 2009),但殊途同归,最终目的都是通过控制政治精英、利益集团、政党等方面来巩固统治阶级的地位。
为了更好地理解专制统治者进行威权选举的原因,我们首先需要明确威权选举的定义,并论证威权选举与民主的联系。正如卢斯特(Lust 2006)所指出的,专制国家的选举在一定程度上可以被称为“竞争性庇护主义”(competitive clientelism),这是因为选定的候选人通常出自精英阶层,只是充当政府和人民间的联系者(Gandhi &Lust-Okar,2009年),而非实际参与决策过程。因此,许多学者认为,专制政权下的选举不仅不能推动民主,甚至在一定程度上阻碍了民主化的步伐(Luat-Okar 2006)。霍华德和罗斯勒(Howard&Rossler 2006,引自Gandhi & Lust-Okar 2009)认为,当反对派所属的政党获胜时,选举可能会促进更加自由化的结果。然而事实上反对党派相对分散,力量较为薄弱,在选举中缺乏足够的竞争力,很难取得胜利。佩勒姆(Pelham 2013)等学者就曾指出,选举会阻碍民主的步伐,因为选举其实有助于政权维持现状。
笔者选择埃及和约旦作为案例研究的原因主要有以下几点。首先,两国都选择了议会选举,这是专制政权中典型的选举机制之一。埃及选举的历史始于19世纪,期间经历数度改革,最终在1977年萨达特执政期间建立了多党议会选举制,并一直延续至今。同样,约旦于1952年设立了两院制议会,这一制度曾在1967至1989年一度中断,直到1993年重新进行了第一次多党选举。此后约旦正式建立了多党议会选举治,并实行“一人一票”制(Bank & Sunik 2013)。此外,埃及和约旦在选举方面有较丰富的研究数据,相较其他国家更适于研究分析。根据斯内德(2006年)所做的分类,埃及和约旦可被分为军事独裁政权和个人主义独裁政权。从这一角度,我们还可以比较两种政权类型在选举层面的不同,即在军事政权中,统治者往往直接采用胁迫等强硬手段来控制选举结果,而在个人主义政权中,当权者则受其利益集团和其他因素影响,在制定选举规则时有不同的倾向和侧重。这一部分将在下面的讨论中根据实例进行详细解释。
二、威权选举的目的
1.为政权寻求统治合法性
总的来说,专制政权下的选举是一种为独裁统治者提供了其权力在国家内外合法性的制度机制。通过树立选举的幌子,政权可以巧妙地掩盖其内核为威权政权(authoritarian regime)这一事实(Line 2000)。拉特勒(2002)进一步解释了这种行为的动机,即统治者打算“在避免倾向民主的风险下通过选举摘取统治合法性的果实”,又或者可以将其描述为,通过选举过程中的程序合法实现选举结果的合法性。此外,一些学者提到选举有可能为非洲某些专制政权提供合法性(Moehler &Amp;Motafar,引自Blaydes 2008),将其代入埃及政府,具体表现为政权利用国家资源和所谓的“模仿机制”(imitative institutions)获得合法性,这意味着宪法所建立的议会选举机构既没有发挥实际功效, 也没有起到约束作用(Koehler 2008)。无独有偶,约旦的选举制度也是加强国王合法性的一种方式。
然而,在建立政权合法性这一方面,笔者认为埃及统治者的需求比约旦统治者更为迫切。一方面是因为约旦是一个君主立宪制国家,君主政权的合法性更多地依赖于与传统、宗教和文化密切相关的部落结构及精英网络,与埃及政权相比更为稳定。另一方面,正如卢斯特(Lust 2006)在其文章中提到的,专制政权通过选举的方式得到的统治合法性在一定程度上难以令人信服,且从选举中得到的政权合法性会随着时间逐渐削弱,这使得选举很难为政权提供长期稳定的保障。由此也引出了笔者认为的选举在专制政权中的第二个也是更重要的作用,即借助选举管理政治精英阶层。
2.管理政治精英阶层
选举的第二个重要作用是帮助专制统治者管理对于政权稳定至关重要的政治精英阶层。如前所述,中东地区的威权选举可被视为一种“竞争性庇护主义”的实践过程,在这一过程中大多数情况下候选人均为政治精英,他们通过在选举中充当政权和民众的中间人这一方式获取优先权,而当权者则通过操纵选举机制的过程和结果维持政权的稳定(Lust-Okar,2006)。因此,通过选举有效地管理这些政治精英阶层成为独裁统治者举行威权选举的一个重要目的。一方面选举是一个相对公平的资源分配手段,另一方面政治精英们可以在选举过程中向当权者展示其能力和忠诚从而获得更多的资源分配,与此同时那些来自较低阶层的政治精英们也可以借此进入政权核心。
甘地和卢斯特(Gandhi & Lust-Okar 2009)称选举是“最快捷的在政治精英阶层的成员中分配战利品的方式”。格迪斯(Geddes 2005)也认为,为了消除潜在的会破坏政权稳定的内部冲突,当权者更愿意把国家资源通过选举分配给政治精英以缓解矛盾。由此可以看出,选举的作用不仅是资源分配,也是通过公平的资源分配消除潜在内部冲突的一种方式。这也回到了我们一开始的问题,即为什么要仔细考虑如何在精英之间分配资源,这是因为资源分配不善而产生的冲突有可能破坏当权者的支持体系从而影响到政权的稳定(Blaydes 2008)。
正如科勒(Koehler 2008)所说,埃及是新世袭制政权(neopatrimonial regimes),在这种制度中,政治权力显然是个人化的,完全由独裁者来决定,而不是取决于埃及的选举结果。由于埃及目前是军事独裁政权,军队领袖的触角由内逐步向外,权力分配往往在有限的关系网中展开。因此,威权选举可以一方面在外部框架下构建政治精英竞争的表象,同时另一方面帮助独裁者在其内部以权力分配这种非正式的方式确保其统治。相比之下,约旦分配资源的场所则是议会,即便议会并没有什么政治决策的权力。候选人通过争夺议会席位获得分配国家资。正如盖拉尼等人总结的那样(Kilani,引自 Lust-Okar 2006),由于严重依赖于庇护主义系统,“议会……逐渐成为裙带关系的避风港”,议会代表们只考虑如何从现有资源中获取利益。虽然埃及和约旦在资源分配方面略有不同,但同样都是利用选举进行资源分配从而更好地管理政治精英阶层。
资源分配实际上包括分配寻租(allocation of rent)、职位晋升、瓜分权力和国家资源以及让腐败行为免于刑事起诉等方面(Blaydes 2008)。马加洛尼(Magaloni 2008,引自Blaydes 2008)认为,专制政党和选举缓解了统治者及其支持者之间资源分配的问题,即通过选举这样一个既定的制度,使权力阶级的资源分配方式合法化,并获得保障。这种相对可靠的分配方式使政治精英们即使在选举中失利也愿意继续支持该政权以期在未来继续谋利,而非公然反对该政权,因为这种分配方式也意味着他们有机会在下次选举中再次返回政权核心。不仅如此,由于选举是一种相对公平的资源分配方式,即使是不属于政治精英阶层的商人阶级也可以通过参加选举,或暗中支持的方式,从政权分一杯羹(Blaydes 2008)。因此,尽管竞选形势越来越严峻,但仍有大批候选人络绎不绝参加选举。
与资源分配相比,笔者认为通过选举管理精英阶层的还有其它相对次要的作用。首先,选举让在野党内成员有机会表现自己的能力和对政权的忠诚。其次,通过与前一个作用联系起来看,选举作为一种市场选择机制使个人可以通过正式和非正式渠道进入政权体制内(Blaydes 2008)。与埃及相比,约旦议会选举在这方面的作用并不明显,只能从约旦议会的高更替率(Lust-Okar 2006)中推断选举在选择政治精英方面发挥着一定程度的作用。但这一现象不仅归结于精英管理,也与候选人的竞选表现和约旦议会本身的机制有关。
总的来说,埃及和约旦的选举在精英的管理中都发挥着重要作用,精英阶层严重影响了政权的稳定。然而,埃及政权通过选举操纵政治精英这一模式与约旦有所不同。尽管埃及和约旦的议会都没有实质性的立法权和决策权,但约旦议会作为裙带关系的温床一直是专制统治者管理政治精英的平台。候选人通过进入议会寻求资源分配,而现任掌权者通过分配议会席位配给资源。在这方面,埃及议会和选举作为一个非正式的政治机构,与专制的关系网络相结合,在管理精英方面发挥着更重要作用。因此笔者认为虽然两国举行威权选举的初衷相同,但采取的方法根据国情有所差异。
3.降低革命和政变的风险
选举在降低革命和政变爆发的风险方面的作用可以从两个角度进行分析。一方面,选举可以削弱反对派发动能够威胁政权稳定性的政变的意图;另一方面,威权选举让现任独裁者在面对潜在风险时拥有更多的主动权。此外,从反对派和当权者的角度来,选举在一定程度上也是双赢的选择。对于反对党派来说,允许他们参加选举是在位者发出的一种信号,以此来平息他们的不满,阻止反对派发动革命或政变。对独裁统治者来说,利用选举继续留任和避免暴力下台则是最重要的两个目的。在这一点上,与布赖德斯或其他学者不同,笔者倾向于考克斯(Cox 2007)对非民主选举动机的分析并将其置于威权选举这一特殊情况之下进行解释。
科勒(Koehler 2008)在他的文章中提到,埃及的威权选举更加具体地阐释了上述观点,即选举一方面为反对派提供了通过选举获得权力的替代途径,另一方面,选举也同样加强了统治者对反对派的控制。简而言之,反对派被邀请加入选举这一“游戏”,但加入“游戏”同时意味着要遵守游戏规则。在被纳入由政权控制的这一互动框架后,反对派受到当权者制定的条例的约束,甚至有可能通过组织一些表示顺从姿态的活动来提高他们在这一政治机制中的地位,从而获得从掌权者那里更多的利益或特权(Koehler 2008)。在加强对反对派的控制方面,与埃及允许反对派参加政治选举不同,约旦的专制统治者选择利用选举法来减少反对派能通过选举获得的议会席位,尽管约旦议会并没有实质性决策权(Lust-Okar 2006)。
而对于独裁统治者,选举可以从三个方面降低其政权被推翻的风险。首先,费伦指出,选举可以减少候选人之间的信息不对称(Fearon 1995,引自Cox 2007)。这种以选举过程为基础的信息收集并不仅限于反对意见。正如甘地和卢斯特(Gandhi & Lust-Okar 2009)在其文章中得出的结论,选举不仅向现任者提供支持者和反对者的信息,而且也使统治阶级能够从基层了解民意以及党内干部的忠诚和能力(Birney 2007 &Amp; Blaydes 2008,引自Gandhi & Lust-Okar 2009)。此外,该政权选择进行选举也可能是因为选举所需的费用低于设置秘密警察或暴力镇压和管理反对派的成本(Cox 2007)。此外,布莱兹(Blaydes 2008)还指出,选举有助于降低政治动员的费用,因为选举机制可以自动将这些费用转嫁到地方一级的政治精英身上。而第三个方面则是考克斯的论点,即通过选举失利而在任期结束时退出的机制对于当权者来说可能是个更好的结果(2007)。考克斯对选举中正常和不正常退出概率的影响的分析表明,选举确实增加了定期退出的情况,与此同时,暴发革命或政变不正常退出的可能性却在下降。这一规律可以在埃及的选举中得到映证。
三、总结
除了上述提到的威权选举的三个主要作用外,还有其他相对次要的影响。本文的不足之处在于缺乏对影响选举机制有效运作因素的分析,例如选民的参与和影响其选举倾向的因素(Miguel等2015),以及一些不同国情下的不同情况,比如约旦议会选举中广泛存在的将约旦的巴勒斯坦人排除在选举之外的种族歧视(Bank & Sunik 2013)。此外,本文主要从政治角度分析了为什么进行威权选举,缺乏对经济和社会角度的分析。
本文结合埃及和约旦的案例解释了为什么专制政权会举行选举。主要可以概括为三个原因,第一个原因是利用选举为独裁政权提供合法性,第二个原因是利用选举来管理政治精英阶层,第三个原因是通过选举减少政权颠覆的风险。由此可见,选举可以被视为专制统治者的政治工具,即使他们对选举的使用方式不同,然而异曲同工,最终目的都是为了维持统治和确保政权稳定。

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作者简介:
王奕人(1996--)女,江苏扬州人,伦敦大学国王学院中东研究专业硕士在读。

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国际刊号:ISSN2095-9923

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