基金项目：沈阳工业大学研究生教育教学改革项目重点资助课题，新时期研究生教育管理与质量保障体制研究，编号：SYJG20181005

构建注重过程培养的研究生学位论文质量监控体系的实践与思考

吴玉胜 李丙红 王鑫 耿宁宁 刘宝哲 张泉（沈阳工业大学研究生院  辽宁沈阳  110870）

摘 要：研究生学位论文质量是研究生教育质量的重要体现，随着国家对研究生学位论文质量的重视，特别是对研究生学位论文的质量抽检及对抽检结果的使用，使研究生学位论文质量成为高校关注的热点。对研究生学位论文的质量监控，一是指对成品论文的监控；二是指对论文形成过程的监控。高校应以重培养，重过程的理念构建内部研究生学位论文质量监控体系。

关键词：研究生教育；学位论文；质量保障体系

本文在总结分析沈阳工业大学研究生培养工作实践的基础上，就高校行政管理系统如何建立研究生学位论文质量监控体系及运行机制进行分析，提出了构建重培养，重过程的研究生学位论文质量监控体系的设想，并对工作环节、内容进行分析论证。

一、重培养重过程的质量监控理念的建立

1.以培养学生为本，建立重过程的学位论文监控体系

高校内部论文质量监控体系的建立主要涉及三个方面，一是学校管理系统，二是指导教师，三是学生。学校管理系统是主导，其工作理念、机制和方法决定质量监控体系工作效果。管理层面监控落脚点即监控终端一定是指导教师和学生，质量保障目标也一定是由他们来实现。对研究生学位论文监控点的把握主要在两部分，一是学生的学位论文形成过程，主要是论文开题和中期检查；二是论文成稿后的审稿和答辩。前者是监控学生的学习和指导教师的工作质量，是对教与学的过程监控，后者是对成品论文的把关。形成“坚持以学生为本，重培养过程、监督促进、自我提高”的研究生学位论文全过程质量监控理念。

2.坚持问题导向，建立重培养的学位论文监控体系

近年来，国家对研究生学位论文质量越发重视，教育部对连续或多次出现“存在问题的学位论文”的学位授予单位和学位授权点，加大对涉事单位主要负责人约谈力度，视情况开展专项检查、核减招生计划、暂停直至撤销相关学位授权。在国家高压态势下，各高校都快速行动起来，高度重视研究生学位论文的质量工作。以近三年辽宁省硕士研究生学位论文的抽检结果为例来分析：2016至2018这三年间辽宁省硕士研究生学位论文抽检优良率分别为74.24%，71.95%，75.66%。“存在问题的论文”的论文占2%左右。作为质量保证的第一责任主体的学校，对研究生学位论文质量监控体系建立不应只注重对不好结果的处理、处罚上，而是抓问题本质，以问题为导向，将质量保障工作做在前面。

3.注重实效，建立闭环的监控工作程序

学校行政管理系统在研究生学位论文质量监控过程中应重点抓住五个工作环节，形成闭环工作程序：谋划。制定监控标准等。对于要监控的内容制定明确的监控指标，使二级学院、指导教师和学生都明确论文监控内容；行动。在各个监控节点上，在师生自检的基础上进行抽样检查，一般按15%-20%的比例进行抽检；问题处理。汇总抽检结果，发现问题，处理问题。整改。学院召开专题工作会议落实学校会议的整改要求，指导教师和学生要认真进行整改，并由学院撰写整改报告上报；验收。对整改情况进行最后验收。同时对问题较多或问题比较严重的学院、学科、教师和学生作为监控重点，进行跟踪监控。上述“五步工作法”形成了一个闭环的工作程序。这其中的第二步和第三步就是发现问题和处理问题的过程，第四步和第五步是解决问题的过程。

二、重培养的全过程监控体系的内容及工作机制

1.开题监控

(1)谋划开题检测：明确开题监控指标，以“开题抽检评价表”的方式公布检查指标。开题的监控指标有三大项和其中的若干小项。论文题目：论文题目是否与学科内涵一致；研究内容是否与题目一致。论文开题论证内容：基础理论及国内外发展现状掌握情况；论文主要内容的前沿性、必要性；工作创新点及可行性；研究路线、方法正确性；研究计划及时间安排合理性；试验、数据采集等设计的合理性。文献查阅：参考文献数量；近5年国内、外文献数量。

(2)抽检行动：按15-20%的学生比例对开题报告抽检，按照上述标准由专家打分评价，通过查阅抽检对其中评价最差的20%，以集中答辩的形式进行再检，写出抽检报告。

(3)问题处理：学校召开学位论文开题抽检工作会议，通报检查结果，对抽检不合格的，也就是可能产生2%“有问题的论文”进行延期开题处理。对普遍性问题，布置整改任务，落实整改责任。

(4)整改：二级学院召开会议布置整改工作，指导教师和学生是直接责任人，学院负监控责任。

(5)验收：指导教师和学生写出整改报告，学院写出学院整改措施和效果报告，一并报学校验收。

2.中期检查

中期检查的监控指标主要有四项大指标，每项大指标下有多项小指标，具体如下：论文题目。论文题目是否与开题报告一致，题目修改是否与原题目研究方向一致，题目与论文内容是否一致；论文内容。理论基础是否基本掌握，创新工作点及主要工作是否明确，研究路线是否明晰；工作进度。主体工作进展情况，公开发表论文进展情况，论文结构及章节内容设计完成情况，试验及数据采集工作是否已经展开；文献查阅。数量与质量，近5年国内、外文献数量。

3.论文审阅

论文评阅采取外审的方式进行。首先由学生进行自检，并填表说明：外审专家提出的哪条意见在论文中的哪页、哪行做了修改，并对修改内容进行对照说明。然后，学校进行抽检，对修改效果进行评价，发现问题进入处理环节。

4.论文答辩

在论文答辩环节，学校以巡查形式对答辩现场按照规定进行监控。学校督查的主要内容是各学科答辩组是否按规定开展答辩工作。主要检查内容有：材料审查：审查与研究生学位授予的相关材料；答辩委员会组成的完整性：检查答辩委员会专家组成人数、外请专家等是否按规定执行；答辩会程序是否合规。答辩过程：答辩时间把控，问答环节的质量等；答辩会场：会场整洁，悬挂会标，张贴答辩公告、答辩名单等。这些过程的每一个环节都是对学生养成教育的内容。

三、建立职责明确的质量保障工作机制

1.研究生院是学位论文质量保证工作的主导

体现研究生院作为工作主导的职责有如下几项：顶层设计。基于学校发展定位和研究生培养目标，确定与之匹配的研究生培养质量监控理念和学位论文质量标准；宣传教育。通过宣传教育强化导师和研究生的学位论文规范和学术质量的意识；制度建设。将培养理念融入到质量监控理念和标准之中做出制度安排，完善相应规章制度；实施监控。检查学校顶层设计的制度安排落实情况，分节点进行抽检，发现问题依法依规进行处理并安排落实整改任务；整改验收。对重点人和重点学科进行重点验收和跟踪监控。

2.二级学院是学位论文质量保证的主要责任主体

二级学院实行导师、学科专业、学院三级质量监控体系，保证学位论文质量。研究生导师是培养质量的第一责任人，要把人才培养放到第一位。学生的论文水平体现着导师的学术水平，学生的论文质量反映的是导师的工作态度，导师是研究生学位论文质量监控的第一关。第二级监控点就是专业学科，可以说，研究生学位论文水平反映的也是学科专业水平，学科责任教授是学科水平的把关人，学科责任教授的权威决定着该学科研究生学位论文的质量水平。第三级是学院和学院学位、学术分委员会的把关。学院行政机构与学院学位、学术分委员会要充分行使行政和学术职能，保证研究生学位论文质量。二级学院的三级监控体系，是研究生学位论文质量监控最为关键的环节。二级学院的三级监控体系在研究生学位论文形成的全过程中发挥作用，承担着学位论文质量保证的主要责任。

3.研究生教育督巡组是体制保障

督巡组的主要任务有两个方面：一是研究生教育督查，二是提出工作意见或建议。督查的主要工作是对课程建设和学位论文质量进行监控，通过督查对发现的问题提出整改意见或建议。具体职责有：课程建设。培养方案修订工作的规范性；研究生课程教学质量、秩序情况；研究生教学大纲、教学计划、教学方案制定和执行情况；学位论文质量监控。学位论文开题、中期考核、学位论文审阅、答辩等环节工作情况；研究生学位论文学术不端行为审查；学校研究生教育专项督查工作等。从上述的工作职责可以看出，督巡组是研究生培养质量监控工作的主要保障，在内部质量保证体系中发挥着不可或缺的作用。

作者简介：

吴玉胜（1978-0）男，河南濮阳人，沈阳工业大学材料学院教授，博士，博导，主要从事先进无机材料研究，研究生教育督导。

李丙红（1976--）女，山东五莲人，沈阳工业大学研究生院副院长，副教授，硕士，主要从事研究生教育管理。

王鑫（1983--）男，沈阳工业大学研究生院，工程师，博士，主要从事研究生教育管理。

耿宁宁（1988--）女，沈阳工业大学研究生院，工程师，硕士，主要从事研究生教育管理。

刘宝哲（1981--）男，沈阳工业大学研究生院，工程师，硕士，主要从事研究生教育管理。

通讯作者：

张泉（1956--）男，辽宁海城人，沈阳工业大学研究生院，教授，博士，主要从事研究生教育管理。